1.主管機關人員2.各金融機構之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員3.金融業者相關公會及周邊單位主管及人員4.對反洗錢與反恐融資有興趣或從事相關業務之人員5.大專院校財金相關科系師生6.金融監理相關研究單位研究人員7.律師及會計師事務所主管及從業人員。
課程大綱 課程名稱 授課大綱 時數 黑名單與反資恐(含巴拿馬文件)交易查核 一、洗錢防制面面觀二、查核實務探討: 洗錢防制之黑名單與反資恐相關法令規定與查核重點三、電腦稽核技術與軟體(CAATs)應用實務 四、如何利用CAATs軟體進行洗錢防制之黑名單與反資恐相關法令遵循查核五、國際洗錢防制查核錦囊與範例六、黑名單與反資恐交易查核電腦稽核專案規劃六步驟七、指令實習:JOIN、MATCH、FUZZY DUPLICATES等查核技巧應用八、ACL紅旗(Red Flag)警訊查核大法於洗錢防制之應用九、反恐洗錢常用的雲端OPEN DATA介紹十、上機查核實例演練:1.洗錢防制與反資恐雲端OPEN DATA匯入--以美國OFAC制裁管制黑名單(SDN)為例2.應用資料倉儲技術取得所需資料3.AML疑似洗錢高風險帳戶查核-勾稽比對查核法4.AML險交易資料查核-紅旗(Red Flag)警訊查核法5.洗錢防制暨反資恐雲端OPEN DATA自動匯入程式範本應用6.巴拿馬文件查核專案練習十一、洗錢防制—黑名單與反資恐持續性稽核APP實作十二、善用雲端技術協助建構優良洗錢防制與反資恐內部控制與風險管理 6 合計6小時