1.主管機關人員2.各金融機構之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員3.金融業者相關公會及周邊單位主管及人員4.對反洗錢與反恐融資有興趣或從事相關業務之人員5.大專院校財金相關科系師生6.金融監理相關研究單位研究人員7.律師及會計師事務所主管及從業人員。
課程大綱 課程名稱 授課大綱 時數 拆單與規避大額通貨申報異常交易查核 一、國際洗錢防制裁罰案例分析與個案實務研討二、金融、保險、證券等各行業洗錢樣態分析與法令規定三、律師、會計師等非金融事業或人員洗錢防制應注意事項四、電腦稽核技術與軟體(CAATs)應用實務五、如何利用CAATs軟體進行洗錢防制之拆單與規避大額申報法令遵循查核六、拆單與規避大額申報異常交易查核電腦稽核專案規劃六步驟七、ACL拆單大法於洗錢防制法令遵循之應用八、指令實習:SORT、RECOFFSET( )、EXTRACT查核技巧應用九、上機查核實例演練:1.運用資料倉儲技術取得所需分析資料2.疑似規避大額通貨交易申報查核上機查核3.大額通貨交易申報正確性及完整性查核4.臨櫃現金存款或提領拆單交易查核5.拆單存款大額提領交易查核6.密集拆單轉帳至第三人交易查核十、持續性稽核/監控資料倉儲建構技巧十一、洗錢防制-拆單與規避大額通貨申報異常交易持續性稽核APP實作十二、善用雲端技術協助建構優良洗錢防制與反資恐內部控制與風險管理 6 合計6小時