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五個模塊: 
台灣金融發展沿革  |  業務與產品創新  |  營銷與服務  |  風險管理與內部控制  |  領導統御及戰略經營
 
(三) 風險管理與內部控制
Risk Management and Internal Control
【課程目的】

受到次貸風暴及金融海嘯影響,各金融機構對於風險管理益發重視,風險管理知識的需求也慢慢增加;風險管理的觀念不再只是風險管理部門人員所應該瞭解,全金融機構同仁都應對風險管理皆須有一定的認知,且未來金融機構風險管理都將進入「 計量化」的紀元,所以,無論基層金融人員或高階主管對於計量相關基礎理論、指標代表意義與其基本操作建置,都應該有基本的瞭解。本院特規劃一系列風險管理人才基礎培訓課程,由淺入深解析帶領學員進入風險管理的殿堂。

【課程特色】
本系列課程共分為「銀行風險管理」、「市場風險管理」、「信用風險管理」、「作業風險管理」、「資產負債管理」、「信用評等與模型建置」及「稽核」七大類,依風險管理人員所需專業職能規劃系統化培訓課程,建立風險管理人員工作職能及學習制度。
【課程類別】 ★ 課程大綱請詳連結,欲知其它課程大綱請與本院聯繫。
類別 課程
銀行風險管理 信用風險管理與信用評等
銀行利率風險管理
銀行流動性風險管理
產業風險之認識與分析
銀行授信風險管理
銀行外匯風險管理
銀行內部控制與內部稽核
金融機構風險管理個案研究
貿易融資與風險管理
中小企業信用風險管理實務
中小企業信用評等建置
財富管理風險管理
市場風險管理 巴塞爾資本協定
市場風險衡量
壓力測試
市場風險標準法
市場風險內部模型法
市場風險管理實務
資本配置與績效評估
新巴塞爾資本協定
風險管理
風險管理財務數學
風險管理系列E-Course
衍生性金融商品風險管理
由BaselⅡ規範談資產證券化操作
信用評等與模型建置研習班
工商企業客戶財務風險管理
建築融資授信風險管理實務
貿易融資與風險管理
財富管理業務風險管控

一、 證券商監理架構

二、 主管機關查核券商依據

三、 交易制度

  • (一) 交易對像
  • (二) 交易時間
  • (三) 交易單位
  • (四) 每日昇降幅度
  • (五) 交易費用
  • (六) 交易方式
  • (七) 融資融券交易
  • (八) 競價方式
  • (九) 預收款項制度
  • (十) 受托買賣變更交易方法及處置股票

四、 作業流程控管

  • (一) 開戶流程控管
  • (二) 委託買賣控管
  • (三) 交割結算控管
  • (四) 業務員規範

五、 內部管理功能

六、 事前防弊作業

七、 實時在線監控作業簡介

八、 案例分享

信用風險管理 BaselⅡ與信用風險管理
BaselⅡ與消金信用風險管理
消金信用風險管理實務
企金信用風險管理實務
企業信用評等建置
風控模型在信用衍生性金融商品之應用
信用風險資本理論與Excel實作
中小企業信用風險管理實務
企業金融信用評等模型建置與導入實務
企業金融信用評等之運用
建築融資授信風險管理實務
工商企業客戶財務風險管理
作業風險管理 BaselⅡ作業風險管理實務
作業風險管理
資產負債管理 資產負債管理概述(學說、方法、政策)
流動性管理
利率避險工具之運用
利率敏感性管理
匯率避險工具之運用
投資組合管理
信用評等與模型建置 信用評分制度介紹及運用
信用評分制度及風險管理
評分卡的基礎概論、種類、名詞介紹
評分卡的應用評估與案例解析
信用評等與模型建置
信用評等與銀行授信
個人信用評等建置與運用
企業信用評等建置與運用
企業金融信用評等模型建置與導入實務
企業信用及風險評等制度
稽核 稽核人員金融業務
金融犯罪與防制
企業金融業務查核
新制財報與內部稽核
衍生性金融商品交易暨會計處理查核
財富管理業務查核
消費金融業務查核
存匯業務查核
外匯業務查核
計算機稽核初級
Excel在稽核業務與金融財會應用
計算機稽核初級
Excel在稽核業務與金融財會應用

一、 內部稽核人員新挑戰

二、 風險管理導向稽核模式的基本觀念

  • (一) 內部控制系合理保證目的
  • (二) 內部稽核的功能
  • (三) 內部稽核功能的有效發揮
  • (四) 如何採用風險導向的稽核模式

三、 風險導向稽核模式與傳統銀行內部稽核模式之比較

  • (一) 傳統銀行內部稽核模式
  • (二) 風險導向之稽核模式
  • (三) 兩者比較

四、 風險管理的基本架構

  • (一) 辨識風險(Identify)
  • (二) 衡量風險(Quantify)
  • (三) 監控風險(monitor & control)

五、 風險導向的稽核模式與實務

  • (一) 內部稽核的理念與理想
  • (二) 年度計劃
  • (三) 稽核準備工作
  • (四) 測試、評估、溝通

六、事後追蹤稽核發現的改善行動

企業風險管理查核
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