目的 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第32條規定，金融控股公司及銀行業總機構法令遵循單位主管及所屬人員、國內外營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位之法令遵循主管應具資格條件之一：二、參加主管機關認定機構所舉辦三十小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書。為協助從業人員掌握最新法令規範及新種業務等相關資訊，以及滿足法令規範，特舉辦此研習班。
王正皓 講師 相關課程臺灣高等檢察署資深檢察官王南豪 講師 相關課程財團法人台灣金融研訓院2026菁英講座王智昱 講師 相關課程財團法人台灣金融研訓院2026菁英講座朱帥俊 講師 相關課程朱帥俊律師事務所主持律師林銘寬 講師 相關課程2026菁英講座孫全玉 講師 相關課程財團法人台灣金融研訓院2026菁英講座黃俊祥 講師 相關課程台灣金融研訓院講座黃寶慶 講師 相關課程財團法人台灣金融研訓院2026菁英講座廖麗紅 講師 相關課程財團法人台灣金融研訓院2025菁英講座鍾嘉莉 講師 相關課程2026菁英講座
課程大綱 課程名稱 授課大綱 時數 國際金融業務發展趨勢及風險控制 3 金融控股公司法及銀行法之實務案例及爭議問題 2 金融相關法令最新修正之重點介紹及實務注意事項 2 法令遵循制度在三道防線中所扮演之角色 3 金融科技與法令遵循風險 3 國際反貪腐趨勢與企業誠信倫理 2 國際金融監理變革現況與趨勢 3 金融消費者保護法及公平待客原則 3 吹哨者制度與法令遵循 2 金融機構舞弊案例及常見缺失分析 3 財富管理業務舞弊案例分析 3 筆試測驗 1 合計30小時