時間
上課日期：04/14
平日全天(9:10-17:30，實際上課時間依課程時間表公告為準)
貼心提醒
※本課程符合「金融業申請進駐地方資產管理專區試辦作業原則」函文中所規定「資產管理專業訓練課程時數」。
※本課程可認列「高資產財富管理人才培訓計畫之持續進修課程時數」。
目的
亞資中心架構境外資產管理平臺(OAMU)，整合提供客戶一站式(OBU、OSU、OIU)服務，惟在與客戶建立業務關係之前，以及於維繫服務關係期間，均須確認客戶身分並辨識最終受益人。由於在租稅天堂設立境外公司的高資產客戶亦屬OAMU之目標客群，爰須依據國際金融業務分行管理辦法、金融機構執行共同申報準則機制作業辦法，以及洗錢防制相關法規之規範辦理，如何依法完成境外公司文件審查，透過COI辨識文件真偽與最終受益人，並完成CRS自我證明表辨識、FATCA辨識與客戶分流，為實務上之重要課題。
透過本課程的解析，可讓銀行從業人員清楚掌握境外公司法人文件審查與最終受益人辨識的法規規範與應注意事項，提升合規判斷與實務執行能力。
※本課程符合「金融業申請進駐地方資產管理專區試辦作業原則」函文中所規定「資產管理專業訓練課程時數」。