目的 了解美國監理機關的糾正與制裁權限，以及 Enforcement Actions 的主要功能掌握監理問題升級為 Enforcement Actions 的主要考量因素及常見缺失區分非正式與正式監理處分的類型、適用情境及揭露要求。透過案例與數據，掌握外資銀行在美國常見的監理議題與 Enforcement Actions 趨勢
課程大綱 課程名稱 授課大綱 時數 美國銀行監理處分與執法實務 ●銀行未能改善問題時，監理機關的糾正與制裁權限Corrective and sanctioning powers of banking supervisors when banks fail to correct problems●監理問題升級為 Enforcement Actions 時的主要考量因素Factors Considered in Escalating Issues into Enforcement Actions●Enforcement Actions 的常見處分面向Common Elements of Enforcement Actions*公司治理、營運管理及財務狀況Governance, Operational, Financial●非正式與正式 Enforcement Actions 的差異Informal Enforcement Actions versus Formal Enforcement Actions*非正式與正式監理處分的主要類型Types of Informal and Formal Enforcement Actions*正式監理處分之公開揭露要求Formal Enforcement Actions are required to be disclosed to the public●公開 Enforcement Actions 案例解析Review of a Sample of Public Enforcement Actions●外資銀行組織常見的 Enforcement Actions 成因（包括在美國營運的臺灣銀行）Enforcement Actions: Common Drivers for Foreign Banking Organizations (including Taiwan banks operating in the United States)●Enforcement Actions 的數據與發展趨勢Enforcement Actions: Data and Trend●巴塞爾核心原則第11項：監理機關的糾正與制裁權限Basel Core Principle 11: Corrective and Sanctioning Powers of Supervisors 3 合計3小時