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訓練課程

內部稽核人員持續進修

法源依據

金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第20條

金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第24條

※ 持續進修課程(含直播與實體)皆僅提供電子講義,資格取得課程因有筆試測驗,若有紙本講義需求課前兩週另行發信及簡訊統計寄送。


實體/直播課程
班級名稱 期別 模式 地區 時段 時數 時間

*實際上課時間依課程時間表公告為準

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主管機關裁罰案例解析研習班 - 作業風險管理與內部控制 139 實體 3 2024/07/19-2024/07/19
下午2時10分至下午5時
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財富管理業務查核研習班 34 實體 15 2024/07/25-2024/08/01
上午9時10分至下午6時(7/25、8/1)
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主管機關裁罰案例解析研習班 - 財富管理業務查核重點及案例研討 140 直播 - 3 2024/08/13-2024/08/13
下午2時10分至下午5時
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主管機關裁罰案例解析研習班 - 防制洗錢及打擊資恐之檢查缺失態樣與改善作法 141 直播 - 3 2024/09/10-2024/09/10
下午2時10分至下午5時
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稽核人員金融業務研習班 687 實體 15 2024/09/30-2024/10/01
上午9時10分至下午6時(9/30、10/1)
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主管機關裁罰案例解析研習班 - 資訊稽核查核實務與常見缺失 142 實體 3 2024/10/04-2024/10/04
下午2時10分至下午5時
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金融犯罪與防制研習班 70 實體 15 2024/10/07-2024/10/08
上午9時10分至下午6時(10/7、8)
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電腦稽核初級研習班 37 實體 7 2024/10/14-2024/10/14
上午9時10分至下午6時
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海外分行管理與查核研習班 31 實體 7 2024/10/29-2024/10/29
上午9時10分至下午6時
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信用卡業務查核研習班 132 實體 15 2024/10/31-2024/11/01
上午9時10分至下午6時(10/31、11/1)
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稽核人員信用風險管理研習班 25 實體 15 2024/11/04-2024/11/05
上午9時10分至下午6時(11/4、5)
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主管機關裁罰案例解析研習班 - 近年金融檢查常見企業授信業務缺失 143 直播 - 3 2024/11/06-2024/11/06
下午2時10分至下午5時
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稽核人員數位稽核實務研習班 2 實體 15 2024/11/07-2024/11/08
上午9時10分至下午6時(11/7、8)
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企業金融業務之查核研習班 37 實體 15 2024/11/25-2024/11/26
上午9時10分至下午6時(11/25、26)
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稽核人員金融業務研習班 688 實體 15 2024/12/05-2024/12/06
上午9時10分至下午6時(12/5、6)
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主管機關裁罰案例解析研習班 - 金控及銀行業內部控制及稽核制度之遵循與追蹤覆查之執行 144 實體 3 2024/12/11-2024/12/11
下午2時10分至下午5時
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線上課程

班級名稱 期別     時數 詳細
如何建立有效又有效率的KYC內部控制?E-Course(法定認可) 4     4 詳細
金融犯罪管控機制與風險管理E-Course(法定認可) 4     1.5 詳細
洗錢防制趨勢與重大裁罰案例E-Course(法定認可) 3     3 詳細
國際金融監理變革E-Course(法定認可) 2     3 詳細
國際貿易融資洗錢防制與反資恐及經濟制裁E-Course(法定認可) 2     3 詳細
洗錢防制及打擊資恐法令修正重點及態樣風險E-Course(法定認可) 2     3 詳細
公平待客原則評議機制與案例解析E-Course(法定認可) 3     3 詳細
反貪腐與吹哨者保護E-Course(法定認可) 4     2 詳細
實質受益人辨識實務E-Course(法定認可) 7     2 詳細
後疫時代的數位洗錢防制對策E-Course(法定認可) 7     2 詳細
AML/CFT交易監控與缺失案例態樣E-Course(法定認可) 5     2.5 詳細
資通安全管理法與系統防護因應之道E-Course(法定認可) 2     3 詳細
網路安全評估與設備安全健檢E-Course(法定認可) 3     3 詳細
FinTech的應用實務與AML自動化系統的驗證及調校E-Course(法定認可) 4     2 詳細
Money Laundering Risks in the Post-Pandemic Era E-Course(Accredited) 3     1 詳細
FinTech Security and Regulation (RegTech) E-Course(Accredited) 3     1 詳細
Treating Customers Fairly E-Course(Accredited) 3     1 詳細
Whistleblowing E-Course(Accredited) 3     1 詳細
Information Security and Cyber Risk Awareness E-Course(Accredited) 3     1 詳細
Personal Data Protection E-Course(Accredited) 3     1 詳細
金融相關法令最新修正之重點介紹及實務注意事項E-Course(法定認可) 1     3 詳細
個人資料保護法令措施與實務E-Course(法定認可) 1     3 詳細
金融詐欺趨勢與交易金流態樣及防制重點E-Course(法定認可) 1     3 詳細
金融業打擊詐欺監管措施與實務案例解析E-Course(法定認可) 1     3 詳細
銀行因應稅務洗錢風險防制實務E-Course(法定認可) 1     3 詳細
防制洗錢相關查核缺失與檢討E-Course(法定認可) 1     3 詳細
數位資產之犯罪手法與洗錢防制E-Course(法定認可) 1     3 詳細
資訊安全概論E-Course(法定認可) 1     3 詳細
資訊安全規範暨社交工程E-Course (法定認可) 1     3 詳細

參訓對象:

1.稽核單位之稽核人員

2.公開發行公司內部稽核正、副主管與稽核人員,財務、會計主管與經辦人員。

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