貼心提醒 ※本課程僅提供銀行業、證券期貨業及保險業等從業人員上課。報名方式請詳：https://www.tabf.org.tw/CourseLegalIntroduce.aspx?a=LVu%2bFL9AEtw%3d6/18：09:10-18:006/19：09:10-17:00
目的 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第32條規定，金融控股公司及銀行業總機構法令遵循主管、法令遵循單位所屬人員、國內營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位之法令遵循主管，每年應至少參加十五小時之在職教育訓練，訓練內容應至少包含新修正法令、新種業務或新種金融商品。為協助從業人員掌握最新法令規範及新種業務等相關資訊，以及滿足法令規範，特舉辦此研習班。
王南豪 講師 相關課程2024菁英講座朱成光 講師 相關課程安侯企業管理股份有限公司執行副總經理李鑑剛 講師 相關課程勤業眾信聯合會計師事務所風險管理諮詢副總經理曾開源 講師 相關課程臺灣新北地方檢察署主任檢察官黃允暐 講師 相關課程台灣金融研訓院講座蘇文杰 講師 相關課程法務部調查局台北市調查處調查官
課程大綱 課程名稱 授課大綱 時數 金融相關法令最新修正之重點介紹及實務注意事項 3 從偵辦實務看全球資安趨勢 3 永續金融與誠信經營 2 新興科技與法遵風險發展趨勢 3 國際法令遵循趨勢與借鏡 一、金融業國際化所面臨的三大挑戰二、2008年金融風暴後國際金融監理改革及重大法案修正對台灣金融機構影響三、後金融危機金融監理改革到美國SVB倒閉後美國金融監理改革方向四、近期國際金融犯罪趨勢與相關最新監理規範五、從FinTech到RegTech談防制金融犯罪實務範例解析 2 利用人頭帳戶與第三方支付犯罪手法分析 2 合計15小時